Macquarie Bank sieht sich einer Strafe von 13 Millionen Pfund seitens der britischen Finanzaufsicht, der Financial Conduct Authority (FCA), gegenüber, nachdem ein Händler in der Londoner Metallbranche der Bank Hunderte von Scheintransaktionen verbucht hatte, um Verluste zu verschleiern. Die FCA verhängte die Strafe wegen „ernsthafter Mängel“ in den internen Abläufen der Bank, die es dem Händler Travis Klein ermöglichten, zwischen Juni 2020 und Februar 2022 über 400 fiktive Transaktionen zu erfassen und zu verbergen. Diese Scheintransaktionen blieben aufgrund „erheblicher Schwächen“ in den Kontrollsystemen der Bank unentdeckt. Travis Klein wurde von der FCA lebenslang für die Finanzbranche gesperrt. Eine angedachte Geldstrafe von 72.000 Pfund gegen ihn wurde aufgrund seines nachgewiesenen finanziellen Härtefalls nicht umgesetzt. Das Rückabwickeln dieser Transaktionen kostete Macquarie rund 57,8 Millionen US-Dollar, betonte jedoch, dass Kunden oder der Markt nicht betroffen waren und kein wesentlicher finanzieller Schaden für die Gruppe entstanden sei. Steve Smart, gemeinsam verantwortlicher Direktor für Vollstreckung und Marktüberwachung bei der FCA, wies darauf hin, dass die ineffektiven Systeme von Macquarie es einem Mitarbeiter ermöglichten, Verluste zu verstecken, die das Unternehmen Millionen kosteten. Er hob hervor, dass Risiken oft intern entstehen und die richtigen Systeme erfordern, um frühzeitig erkannt und behoben zu werden. Ein Sprecher von Macquarie erklärte, dass das Unternehmen die Endbescheide der FCA anerkennt und die Strafe akzeptiert. Macquarie habe den Vorfall im Februar 2022 selbst gemeldet und betonte seine hohe Kooperationsbereitschaft während der gesamten Untersuchung. Seither wurden erhebliche Ressourcen in die Verbesserung der internen Kontrollmechanismen investiert.
Wirtschaft
Strafgeld für Macquarie Bank: Ein Lehrstück in Risikomanagement
