US-amerikanische Regulierungsbehörden haben Sanktionen in Höhe von über 118 Millionen Dollar gegen mehrere Finanzunternehmen verhängt. Diese hatten es versäumt, die elektronischen Kommunikationsdaten ihrer Mitarbeiter ordnungsgemäß aufzubewahren – ein Verstoß, der im Rahmen der sogenannten WhatsApp-Untersuchungen aufgedeckt wurde.
Die höchste Strafzahlung in Höhe von 42 Millionen Dollar leisteten die Canadian Imperial Bank of Commerce und zwei ihrer Tochtergesellschaften, so die Statements der Securities and Exchange Commission (SEC) und der Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Stifel, Nicolaus & Co. sowie Invesco Distributors und Invesco Advisers erklärten sich bereit, jeweils 35 Millionen Dollar an die SEC zu zahlen.
Die betroffenen Unternehmen haben die Verstöße eingeräumt und begonnen, interne Änderungen umzusetzen. Laut Gurbir Grewal, Leiter der Vollzugsabteilung der SEC, spiegeln diese Maßnahmen die Bandbreite der Sanktionen wider, die bei Verstößen gegen die Aufbewahrungspflichten des US-amerikanischen Wertpapierrechts drohen. 'Weit verbreitete und langjährige Versäumnisse, die die Fähigkeit der Kommission zur Anleger-Schutzfunktion beeinträchtigen könnten, können zu erheblichen zivilrechtlichen Strafen führen,' so Grewal.
Finanzunternehmen sind gesetzlich verpflichtet, geschäftsbezogene Kommunikation zu überwachen und zu speichern, um unzulässiges Verhalten zu verhindern. Die Strafzahlungen vom Dienstag erhöhen die Gesamtsumme auf über 2,5 Milliarden Dollar, die große Banken bereits zuvor als Vergleichszahlungen an die SEC und die CFTC für ähnliche Verfehlungen im Zusammenhang mit der Nutzung von Textnachrichten und WhatsApp gezahlt haben.
Ein Sprecher der CIBC erklärte: 'Wir respektieren die Entscheidungen der SEC und der CFTC in diesen Angelegenheiten. Während des gesamten Prozesses hat die CIBC den Regulierungsbehörden volle Kooperation angeboten und unverzüglich Maßnahmen zur internen Abhilfe ergriffen.' Ein Sprecher von Invesco fügte hinzu, dass das Unternehmen 'Compliance-Angelegenheiten außerordentlich ernst' nehme und erfreut sei, diese Angelegenheit gelöst zu haben. 'Invesco hat bedeutende Schritte unternommen, um die Compliance-Prozesse in Bezug auf die Aufbewahrung elektronischer Kommunikationsdaten weiter zu stärken.'
Rechtsanwälte von Stifel reagierten zunächst nicht auf Anfragen zur Stellungnahme.
In einer Stellungnahme der SEC wurde Qatalyst Partners erwähnt, das Unternehmen hatte den Verstoß selbst gemeldet und musste deshalb keine Geldstrafe zahlen. Am Montag stellte die SEC fest, dass Atom Investors die Aufbewahrungsvorschriften hinsichtlich nicht-kanalgebundener Kommunikation verletzt hatte, verzichtete jedoch wegen Selbstanzeige, Schadensbegrenzung und Zusammenarbeit bei weiteren Ermittlungen auf eine Bußgeldverhängung.
Ein Sprecher von Regions erklärte: 'Wir freuen uns, diese Angelegenheit beigelegt zu haben. Wir haben das Problem selbst gemeldet und Maßnahmen ergriffen, um die Compliance zu verstärken und zu verbessern.'
Ein Anwalt von Alpaca und ein Vertreter von Focused Wealth Management lehnten eine Stellungnahme ab. Von den übrigen Firmen lagen vorerst keine Kommentare vor.