Aufgrund von Aktienverkäufen eines Executives der Ersten Republik in den Monaten vor dem Zusammenbruch der kalifornischen Bank im letzten Jahr wurde Morgan Stanley von einem Regulierer in Massachusetts zu einer Geldstrafe von 2 Millionen US-Dollar verurteilt.
Morgan Stanley hat sich bereit erklärt, die 2 Millionen US-Dollar zur Beilegung der Untersuchung der Massachusetts Securities Division zu zahlen, so ein Sprecher der Regulierungsbehörde.
Die Strafe stellt einen weiteren Schritt in der Kontrolle von Unregelmäßigkeiten und fragwürdigen Interaktionen zwischen Finanzdienstleistern und deren Kunden dar und unterstreicht die wachsende Bereitschaft der Regulierungsbehörden, auch etablierte Finanzinstitute zur Verantwortung zu ziehen.