Die Kryptoinvestmentfirma Galois Capital Management hat zugestimmt, eine Geldstrafe von 225.000 US-Dollar zu zahlen, nachdem die US-Börsenaufsicht SEC Vorwürfe erhoben hatte, dass die Firma gegen Vorschriften zur Verwahrung von Kundengeldern verstoßen habe. Dabei wurden einige Kundengelder bei der inzwischen insolventen Börse FTX gelagert.
Neben den Verstößen gegen die Verwahrungsvorschriften beschuldigte die SEC Galois auch, Anleger in die Irre geführt zu haben, was die notwendige Kündigungsfrist zur Rücknahme von Geldern betrifft. Das Unternehmen war zuvor als Anlageberater für einen Privatfonds tätig, der hauptsächlich in Kryptoassets investierte. Nach Angaben der SEC verlor der Fonds ungefähr die Hälfte seines verwalteten Vermögens Anfang bis Mitte November 2022 infolge des Kollapses von FTX.
Galois Capital hat weder den Feststellungen der SEC zugestimmt noch diese abgelehnt, sich jedoch bereit erklärt, weitere Verstöße zu unterlassen. Dies geht aus einer Erklärung der Aufsichtsbehörde hervor.
"Nach einer fast zweijährigen, kostspieligen Untersuchung und ohne die in der SEC-Verordnung genannten Feststellungen zuzugeben oder abzulehnen, haben wir zugestimmt, uns mit der SEC zu einigen und eine Geldstrafe von 225.000 US-Dollar zu zahlen, die direkt unseren Anlegern zugutekommt," schrieb Galois Capital in einem Post auf sozialen Medien.
Neben Galois Capital wurden viele weitere Investoren durch den Kollaps von Sam Bankman-Frieds FTX im Jahr 2022 betroffen. Ebenfalls im selben Jahr sagte Galois den 60-Milliarden-Dollar-Zusammenbruch des TerraUSD- und Luna-Krypto-Ökosystems voraus und profitierte davon. Dieses Debakel trug unter anderem zu den Insolvenzen des Hedgefonds Three Arrows Capital, des Kreditgebers Celsius Network und des Brokers Voyager Digital bei.