Die britische Finanzaufsichtsbehörde hat ihre interne Whistleblower-Politik grundlegend überarbeitet, nachdem Vorwürfe laut wurden, dass Beschwerden von derzeitigen und ehemaligen Mitarbeitern unzureichend behandelt wurden. Mit der Überarbeitung möchte die Financial Conduct Authority (FCA) deutliche Klarheit schaffen, welche Wege Mitarbeitern zur Verfügung stehen, um Missstände zu melden. Dabei wird ebenfalls geregelt, wie die Bestimmungen auf ehemalige Mitarbeiter anzuwenden sind und welche Schritte bei der Einreichung einer Beschwerde zu erwarten sind.
Ein wesentlicher Aspekt der Neugestaltung ist die Reaktion auf die Kritik, die gegen den FCA-Vorsitzenden Ashley Alder erhoben wurde. Er hatte ohne Einverständnis der Betroffenen die Identität zweier ehemaliger Mitarbeiter intern offengelegt, die Fehlverhalten gemeldet hatten. Um ein solches Szenario künftig zu vermeiden, wird die FCA klarstellen, wie Informationen über Beschwerden von Whistleblowern intern geteilt werden dürfen, um zugleich die Vertraulichkeit der Hinweisgeber zu wahren.
"Wir verpflichten uns zu einer Kultur, in der Menschen sich ermutigt fühlen, Missstände zu melden und gegen unangemessenes Verhalten vorzugehen", betonte die FCA. Sie fügte hinzu, dass die neue Richtlinie den Prozess für die Mitarbeiter nutzerfreundlicher gestalten soll und eine insgesamt positive Erfahrung gewährleisten will.
Die Änderungen basieren unter anderem auf den Empfehlungen von Richard Lloyd, dem Senior Independent Director der FCA, der eine Untersuchung zu den Maßnahmen der Behörde durchführte. Lloyd hatte bemängelt, dass Alder die Richtlinien zur Meldung von Fehlverhalten nicht exakt befolgte, als er Korrespondenz ohne Schutz der Anonymität weiterleitete. Allerdings fand Lloyd keine Anhaltspunkte für ein Fehlverhalten Alders.
Zusätzlich reflektieren die Neuerungen die veränderten Arbeitsbedingungen durch Homeoffice und die Anpassung an die Art der Beschwerden, die sich im letzten Jahrzehnt gewandelt haben. Die erste Überprüfung der Whistleblower-Politik seit zehn Jahren begann im März. Dabei wurde mit mehreren Interessengruppen, darunter der Whistleblower-Wohltätigkeitsorganisation Protect, konsultiert.
Ein kürzlich veröffentlichter Bericht einer parteiübergreifenden Parlamentsgruppe kritisierte die "alarmierende" Behandlung der Whistleblower durch die FCA scharf. Es wurde hervorgehoben, dass die Organisation oftmals ihre Pflicht vernachlässige, sich mit bereitgestellten Informationen ausreichend zu befassen und die Hinweisgeber zu schützen.
Die FCA berichtete, dass sie im Zeitraum von Juli bis September 322 Whistleblower-Berichte erhielt – ein Anstieg gegenüber den 253 Fällen des Vorquartals, was den höchsten Quartalswert seit Beginn der Datenerfassung vor vier Jahren darstellt.